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上海科技創新N板費用條件是什么?
發布于2016-8-4 11:00:12  被閱覽數:679

板上市所需準備資料
1
、公司三證;
2、公司近期財務審計報告;
3、公司人員構架;
4、公司股權構架;
5、公司特許營業資質或者核心技術證明等無形資產證明。

N板(四新版)科技創新板掛牌條件
一、基礎掛牌條件(必須滿足以下所有條件)
1、屬于科技創新型的股份有限公司;
2、業務基本獨立,具有持續經營能力;
3、最近一年(或一期)末公司經審計的凈資產不低于300萬元;
4、不存在顯著的同業競爭,顯失公允的關聯交易,額度較大的股東侵占資產等損害投資者利益的行為;
5、在經營和管理上具備風險控制能力;
6、公司治理結構完善,運作規范;
7、公司股權歸宿清晰。
二、個性化或可選擇掛牌條件(必須滿足下列條件之一)
1、最近一年內研發投入較大,并取得較為明顯的技術突破;
2、擁有行業領先的投資技術;
3、具有創新的商業模式或屬于新興業態企業;
4、擁有有權機關批準的特許經營資質;
5、最近一年營業收入增長率不低于30%;
6、最近一年營業收入不低于3000萬元,凈利潤不低于300萬元,且持續增長;
7、最近一年營業收入不低于3000萬元,現金流凈額不低于500萬元,且持續增長。
三、地域要求
地區限制:第一批企業為注冊在上海的企業,第二批開始向長三角及全國范圍。
N板上市流程
企業和推薦機構達成N板上市合同協議,推薦機構上交企業N板上市資料審核,審核通過后方可預約儀式時間。
N板掛牌審核制度
注冊制---審核信息披露的齊備性、一致性和可理解性
A、簡易注冊制
推薦機構(擬包含推薦機構的實際控制人),在申報材料受理前一年內進行直接股權投資,投資金額不低于200萬元或持有擬掛牌企業股權比例不低于10%,且承諾在一定期限內對相關股權鎖定限售
-----豁免注冊委員會審查
B、普通注冊制
未達到簡易注冊條件的,執行普通注冊程序。
通過在上海股權交易中心掛牌,企業可以獲得:
(一)拓展融資渠道,增強融資能力
1.
掛牌前可進行定向增資,掛牌后可進行定向增發;
2.更多的股權融資方式,如股權質押貸款,股權質押反擔保貸款;
3.提高銀行授信額度。
(二)確定股份價格,實現股權增值
1.增強股權合理流動性,獲得公允的市場價格;
2.獲得更多的投資關注,提高議價能力,實現股權增值;
3.豐富股東股權退出機制,滿足股東多種需求;
4.定向增資提升股東創業激情。
(三)規范公司治理,提升管理水平
1.通過掛牌流程梳理企業脈絡,規范企業管理;
2.專業機構把關,完善企業法人治理結構;
3.股交中心持續監管,幫助企業不斷成長。
(四)展現企業品牌,提升企業形象
1.在市場上提高了企業知名度和美譽度;
2.在行業內樹立了企業形象,提升了品牌價值;
3.在資本市場上引起更多專業機構,投資人關注;
4.得到當地政府及社會媒體的關注和支持。
(五)把握發展節奏,降低上市風險
1.提前熟悉金融市場規則,做好上市準備;
2.多種目的并重,掌握更多交易主動權,避免發展期過度分散股權;
3.獲得政府扶持,優先進入上市通道。
N板融資制度
1、定向增資
A、簡易程序:新增股份均由掛牌企業在冊股東認購或者均由公司自主尋找資金,且出資人數在一定范圍內并充分了解投資風險。
豁免內容:中介機構盡職調查及交易場所有關審核,僅需履行信息披露義務。
B、普通程序:中介機構擔任公司定向增值財務顧問,按照上海股交中心相關要求履行盡職調查及信息披露程序,并由交易場所備案審查。
2、私募債
A、實行備案制;
B、50萬起買, 其中發行人在冊股東、董事、監事、高級管理人員或內部員工等掛牌公司內部人員不再設置起買點;
C、不超過200人。
3、眾籌平臺
票據融資、應收賬款融資等其他債券融資業務
4、其他
嘗試由上海股交中心主發起設立私募股權投資基金管理機構,募集資金并專門投資“科技創新板”掛牌企業。
N板上市問答
1
、N板開板時間
擬定2015年12月31 日前,配合陸家嘴金融論壇。
2、N板企業代碼
N板擬定為3XXXXX六位數字,儲備庫擬定為4XXXXX六位數字
3、什么是科技企業儲備庫
為“科技創新板”儲備優質后備企業,擬設立“科技企業儲備庫”,入庫企業需具備科技創新要素,并同時滿足:
1、屬于科技創新型企業(有限公司或股份有限公司);
2、有固定的辦公場所;
3、具有滿足企業正常運作的人員;
4、企業未被國家有關部門吊銷營業執照或其他合法執照;
5、不存在重大違法違規行為,未被國家相關部門予以嚴重處罰;
6、企業的董事、監事、經營管理人員不存在《公司法》第一百四十六條所列屬的或違反國家其他相關法律法規的要求;
7、有營業收入,若無營業收入,需具有有權機關認定的資質、核心技術或商業模式;
8、上股交認定的其他條件。
科技企業儲備庫中介服務機構需具有科技創新板推薦機構會員資質,企業入庫實行備案制。交易制度采取線上進行股權轉讓報價,線下進行交易或過戶。入庫企業融資、信息披露、轉板、退市、市場監管、投資者保護等參照適用上海股權交易中心中心企業股權報價系統相關制度規定。
4N板有地區限制
第一批企業為注冊在上海的企業,第二批開始向長三角及全國范圍。
5N板掛牌收費
N板掛牌企業收費擬定為E板類似,第一批免除審核費,N板儲備庫掛牌企業收費擬于Q板相同。
6、可參與會員單位
擬定為E板會員機構。
7、補貼事宜
仍未落地,后續可由N轉E享受E板補貼。
8、新四板與新三板的區別
1、頂頭上司不一樣
新三板的主管機構好似證監會,而新四板的主管機構是上海股交中心。
2、輻射范圍不一樣
新三板是全國性的,新四板是區域性。
3、轉板預期不一樣
新三板目標為深圳股交中心,而新四板為戰略新興板。
4、推薦機構不一樣
新三板推薦機構必須是券商,而新四板推薦機構是上海股交中心認證的企業機構。
相比之下,新四板更具優勢,新三板自開板以來,擁有3000家企業,其中只有20%真正活躍著,80%的企業都沉默了,這是因為這其中的20%太強了,它們本來就具備上市的成熟條件,大家起跑線不一致,玩不到一起。而新四板主要是針對中小型企業的,之后或退出、或被收購、或者轉板戰略新興板,都是同樣資質的在一起,所以中小企業在N板的生存環境要更好一些。
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